2020-04-30 市規(guī)劃資源局

局機(jī)關(guān)各處室、局屬各單位、各區(qū)規(guī)劃資源局、各派出機(jī)構(gòu):

　　《上海市查處城鄉(xiāng)規(guī)劃違法行為規(guī)定》已經(jīng)2020年4月23日第17次局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　本規(guī)定自2020年5月1日起施行，有效期至2025年4月30日。《上海市查處城鄉(xiāng)規(guī)劃違法行為規(guī)定》（滬規(guī)土資執(zhí)規(guī)〔2015〕336號(hào)）自本規(guī)定施行之日起廢止。

　　上海市規(guī)劃和自然資源局

　　2020年4月29日

上海市查處城鄉(xiāng)規(guī)劃違法行為規(guī)定

第一章 總 則

　　第一條（目的依據(jù)）

　　為維護(hù)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政管理秩序，規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件查處，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條（定義）

　　本規(guī)定所稱城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件，是指自然人、法人或其他組織違反城鄉(xiāng)規(guī)劃管理法律、法規(guī)、規(guī)章，依法應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃資源管理部門(mén)立案查處的案件。

　　第三條（原則）

　　查處城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件，應(yīng)當(dāng)遵循職權(quán)法定、程序正當(dāng)、保護(hù)相對(duì)人合法權(quán)益的原則。

　　第四條（適用范圍）

　　本市規(guī)劃資源管理部門(mén)查處違法案件，適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二章 管 轄

　　第五條（區(qū)級(jí)部門(mén)管轄權(quán)）

　　城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件由違法行為發(fā)生地的區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)管轄，但法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)定另有規(guī)定的除外。區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的巡查和抽查，發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)行為的應(yīng)及時(shí)制止。

　　第六條（市級(jí)部門(mén)管轄權(quán)）

　　市規(guī)劃資源管理部門(mén)管轄下列案件：

　　（一）已由市規(guī)劃資源管理部門(mén)核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生的城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件；

　　（二）尚未取得《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，但已由市規(guī)劃資源管理部門(mén)核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)、建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要求、建設(shè)用地規(guī)劃許可、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核意見(jiàn)等規(guī)劃批準(zhǔn)文件的建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生的城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件；

　　（三）上級(jí)部門(mén)指定管轄或者交辦的城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件；

　　（四）在全市范圍有重大影響，市規(guī)劃資源管理部門(mén)認(rèn)為需要直接查處的城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件。

　　前款規(guī)定的案件，市規(guī)劃資源管理部門(mén)可以指定區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)管轄。

　　第七條（管轄爭(zhēng)議）

　　區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)共同報(bào)請(qǐng)市規(guī)劃資源管理部門(mén)指定管轄；市規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起七日內(nèi)作出決定。

　　第八條（督促辦理）

　　市規(guī)劃資源管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)對(duì)有管轄權(quán)的違法案件不及時(shí)查處，或者對(duì)市規(guī)劃資源管理部門(mén)指定管轄的案件不及時(shí)查處的，可以發(fā)出督辦通知書(shū)。

　　督辦通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明完成查處工作的期限，以及逾期未能完成查處的處理措施。

第三章 程序

　　第九條（立案）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織有涉嫌違反城鄉(xiāng)規(guī)劃管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)核查認(rèn)為符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)予以立案：

　　（一）有涉嫌違反城鄉(xiāng)規(guī)劃法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

　　（二）依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；

　　（三）屬于本部門(mén)管轄。

　　第十條（確定承辦人員）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)確定兩名以上的承辦人依法開(kāi)展調(diào)查。承辦人應(yīng)當(dāng)持有合法、有效的執(zhí)法證件。

　　有下列情形之一的，承辦人應(yīng)當(dāng)回避：

　　（一）是本案當(dāng)事人或與當(dāng)事人近親屬的；

　　（二）本人或者近親屬與本案有直接利害關(guān)系的；

　　（三）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的其他情形。

　　第十一條（執(zhí)法公示）

　　在進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、采取強(qiáng)制措施和強(qiáng)制執(zhí)行、送達(dá)執(zhí)法文書(shū)等執(zhí)法活動(dòng)時(shí)主動(dòng)出示執(zhí)法證件、亮明身份，主動(dòng)告知行政相對(duì)人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)及其依法享有的各項(xiàng)權(quán)利。

　　第十二條（調(diào)查職權(quán)和措施）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

　　（一）要求有關(guān)單位和人員提供與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的文件資料，并進(jìn)行復(fù)制；

　　（二）要求有關(guān)單位和人員就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明；

　　（三）進(jìn)入涉嫌違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘測(cè)；

　　（四）依法可以采取的其他措施。

　　第十三條（證據(jù)和取證要求）

　　依法取得并能證明案件真實(shí)情況的書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等均可作為案件查處的證據(jù)。

　　承辦人應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不得偽造、隱匿、篡改證據(jù)，不得以不正當(dāng)手段收集證據(jù)。

　　第十四條（詢問(wèn)調(diào)查）

　　辦理案件需要詢問(wèn)當(dāng)事人或者證人的，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并制作筆錄。詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)記載詢問(wèn)的時(shí)間、地點(diǎn)和詢問(wèn)地點(diǎn)等，并由受詢問(wèn)人簽章確認(rèn)。

　　當(dāng)事人是法人或者其他組織時(shí)，作為當(dāng)事人代表陳述意見(jiàn)的受詢問(wèn)人，應(yīng)當(dāng)是法定代表人或者其他組織的負(fù)責(zé)人以及法人或者其他組織委托的有關(guān)人員。

　　第十五條（現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)）

　　現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)由承辦人實(shí)施，并制作現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)筆錄。規(guī)劃資源管理部門(mén)可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具測(cè)繪成果。

　　第十六條（評(píng)估鑒定）

　　為查明事實(shí)，需要對(duì)建筑工程造價(jià)或建筑物、構(gòu)筑物單體出售所得價(jià)等案件有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估或者鑒定的，規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

　　第十七條 （行政執(zhí)法全過(guò)程記錄）

　　規(guī)劃資源部門(mén)查辦規(guī)劃違法案件實(shí)行行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度。根據(jù)情況可以采取下列記錄方式，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕和可回溯管理：

　　（一）將行政執(zhí)法文書(shū)作為全過(guò)程記錄的基本形式；

　　（二）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查、隨機(jī)抽查、調(diào)查取證、聽(tīng)證、行政強(qiáng)制、送達(dá)等容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政執(zhí)法過(guò)程，進(jìn)行音像記錄；

　　（三）對(duì)直接涉及重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法活動(dòng)和執(zhí)法場(chǎng)所，進(jìn)行音像記錄。

　　第十八條（調(diào)查終結(jié)）

　　調(diào)查終結(jié)，承辦人應(yīng)當(dāng)制作違法案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，提出如下處理意見(jiàn)：

　　（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重等案件具體情況，建議給予行政處罰；

　　（二）違法事實(shí)不成立的，或者違法行為輕微并及時(shí)糾正，依法可以不予行政處罰的，建議不予行政處罰；

　　（三）涉及需要追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任的，建議移送有權(quán)處理的機(jī)關(guān)處理。

　　第十九條（重大行政決定法制審核）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立重大違法案件行政處罰法制審核制度。在作出符合聽(tīng)證條件的行政處罰決定、減輕行政處罰決定以及市、區(qū)規(guī)劃資源管理部門(mén)認(rèn)定的其他重大行政執(zhí)法決定前，應(yīng)由法制部門(mén)對(duì)本級(jí)立案的城鄉(xiāng)規(guī)劃違法案件的事實(shí)、證據(jù)、執(zhí)法程序、法律適用、行政裁量以及承辦人提出的處理意見(jiàn)等進(jìn)行審核。其他一般行政處罰決定，應(yīng)由執(zhí)法部門(mén)進(jìn)行審核。

　　未經(jīng)審核或?qū)徍宋赐ㄟ^(guò)的，不得作出行政處罰決定。

　　第二十條（處罰告知）

　　經(jīng)審核認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)擬定行政處罰告知書(shū)，報(bào)規(guī)劃資源管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。

　　行政處罰告知書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯權(quán)利，當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)。

　　作出較大數(shù)額罰款、較大數(shù)額沒(méi)收違法所得、沒(méi)收違法建筑、限期拆除違法建筑等行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法告知當(dāng)事人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人在告知后三個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)聽(tīng)證的，規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證，并在聽(tīng)證舉行的七個(gè)工作日前將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人及聽(tīng)證參加人。

　　第二十一條（復(fù)核）

　　對(duì)當(dāng)事人在陳述、申辯或者聽(tīng)證過(guò)程中提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核，復(fù)核意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)提交規(guī)劃資源管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審閱。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

　　第二十二條（行政處罰決定）

　　當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽(tīng)證權(quán)利，或者經(jīng)當(dāng)事人陳述、申辯和出席聽(tīng)證后，規(guī)劃資源管理部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。《行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

　　（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

　　（三）行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；

　　（四）行政處罰的履行方式和期限；

　　（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起訴訟的途徑和期限；

　　（六）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

　　行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)蓋有作出行政處罰決定的規(guī)劃資源管理部門(mén)的印章。

　　行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。

　　第二十三條 （公開(kāi)處罰信息）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起七個(gè)工作日內(nèi)，在本單位或者本系統(tǒng)門(mén)戶網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)有關(guān)行政處罰案件信息；情況復(fù)雜的，經(jīng)規(guī)劃資源管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)七個(gè)工作日。

　　第二十四條（分期或者暫緩繳納罰款）

　　當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難申請(qǐng)分期或者暫緩繳納罰款的，規(guī)劃資源管理部門(mén)依法可以予以批準(zhǔn)，但批準(zhǔn)的分期或者暫緩繳納罰款的期限不應(yīng)超過(guò)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的法定期限，并應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行保留必要工作時(shí)間。

　　第二十五條（加處罰款）

　　當(dāng)事人在行政處罰決定書(shū)、分期或者暫緩繳納罰款批準(zhǔn)書(shū)規(guī)定的履行期限屆滿后仍不繳納罰款的，規(guī)劃資源管理部門(mén)可以依法每日按照罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，但加處罰款數(shù)額不得超過(guò)罰款的數(shù)額。

　　第二十六條（申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行）

　　當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行罰款、沒(méi)收違法收入的行政處罰決定的，規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在法定期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)催告當(dāng)事人履行義務(wù)。催告書(shū)送達(dá)十日后當(dāng)事人仍未履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第二十七條（申請(qǐng)人民政府查封施工現(xiàn)場(chǎng)、強(qiáng)制拆除）

　　當(dāng)事人不履行規(guī)劃資源管理部門(mén)作出的停止建設(shè)、限期拆除決定的，規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人履行期限屆滿之日起一個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)建設(shè)項(xiàng)目所在地區(qū)級(jí)人民政府采取查封施工現(xiàn)場(chǎng)、強(qiáng)制拆除等措施；但違法建設(shè)項(xiàng)目尚未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證且不符合所在地塊控制性詳細(xì)規(guī)劃的，規(guī)劃資源管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人履行期限屆滿之日起七日內(nèi)提出申請(qǐng)。逾期不申請(qǐng)的，上級(jí)規(guī)劃資源管理部門(mén)可以責(zé)令其申請(qǐng)，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　查封施工現(xiàn)場(chǎng)的期限不得超過(guò)三十日，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)的，延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三十日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　強(qiáng)制拆除違法建筑物的，應(yīng)當(dāng)以公告方式催告當(dāng)事人履行義務(wù)，但依法可以立即強(qiáng)制拆除或者立即代為拆除的除外。

　　第二十八條（結(jié)案和撤案）

　　行政處罰決定履行或者執(zhí)行后，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后結(jié)案。

　　查處過(guò)程中，因案件受其他行政機(jī)關(guān)處理等原因，違法行為已經(jīng)得到糾正，危害后果已經(jīng)消除的，可以撤案。

　　結(jié)案后，應(yīng)將辦案過(guò)程中形成的法律文書(shū)、證據(jù)及其他材料編目裝訂，立卷歸檔。

第四章 附 則

　　第二十九條（相關(guān)管理）

　　規(guī)劃資源管理部門(mén)在查處違法建設(shè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位、施工單位及其直接責(zé)任人員存在違法行為并已造成違法建設(shè)事實(shí)的，應(yīng)按《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》第五十七條的規(guī)定通報(bào)建設(shè)行政主管部門(mén)處理。

　　第三十條（裁量基準(zhǔn)）

　　本市建立城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，由市規(guī)劃資源部門(mén)另行制定。

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